Jueces, abogados, oficiales de cumplimiento de las empresas, fiscales y periodistas de investigación participaron en el 9° Summit de Compliance y Anticorrupción organizado por Marval O’Farrell Mairal. «Los países crecen y prosperan cuando tienen instituciones fuertes, promueven la transparencia y estimulan la innovación y la competencia sana, por eso es importante construir un sistema de integridad más sólido y confiable para la Argentina», señaló Gustavo Giay, chairman de Marval, en la apertura del evento. Y pidió: «Pasar de una agenda de cumplimiento formal a una de integridad efectiva; que transforme normas en prácticas; controles, en aprendizaje; datos, en prevención y programas de compliance en verdaderos sistemas de confianza», porque, dijo, «El verdadero desafío no es cumplir solamente sino cómo prevenir y detectar los riesgos a tiempo.»

Debate con periodistas de investigación

Tras la apertura, los periodistas Diego Cabot, Guadalupe Vázquez y Paula Urien compartieron el panel Humor social y corrupción: impacto en el compliance corporativo. La mirada periodística. «No veo que haya habido un mea culpa tras los casos de corrupción que ocurrieron. La normalización de estas prácticas termina favoreciendo la justificación: no siempre la única opción es el delito», planteó Cabot. Para Vázquez, «Argentina avanza a nivel normativo, pero no avanza en la práctica y en los controles. Sin condena social definitiva a la corrupción es difícil que esto se dé». En ese sentido Urien destacó que: «las empresas tienen muchas herramientas para no ceder a la corrupción y deberían actuar en consecuencia, haciendo auditiorías internas y asumiendo la posición de compliance officer con coraje». «En el día a día vemos que la actitud y la mentalidad corporativa está cambiando», agregó Lorena Schiariti, socia de Marval, quien moderó la charla. «Argentina tiene déficit de culpables y de inocentes porque no se avanza en tiempo y forma en los procesos y eso tiene que cambiar para que las cosas mejoren», resumió Cabot.

Más adelante expuso la titular de la Oficina Anticorrupción, Carina Larroca: «Buscamos desarrollar herramientas que no solo sirvan para controlar, sino también para ayudar a las empresas a construir, mejorar y visibilizar sus políticas de integridad«, dijo y agregó: «Consideramos al sector privado un colaborador estratégico, porque la integridad en las contrataciones públicas también requiere compromiso y veracidad por parte de las empresas.»

El nuevo foco en Estados Unidos Luego se dio el intercambio entre los destacados abogados de estudios internacionales, Andrew Levine, socio de Debevoise & Plimpton LLP y Verónica Yépez, white-collar partner and Head of Latin America investigations en Covington & Burling LLP, en el panel Tendencias de las autoridades de aplicación estadounidenses. Para Yepez, «Hoy existe una enorme presión sobre las compañías para revisar sus programas de compliance desde una perspectiva completamente distinta a la que tenían hasta ahora y deben adaptarse». En ese sentido, Levine señaló: «La intersección entre crimen organizado, terrorismo, corrupción y cumplimiento normativo está redefiniendo las prioridades de enforcement en toda la región. La reciente designación de las dos organizaciones criminales más importantes de Brasil como organizaciones terroristas marca un cambio de enorme relevancia para América Latina.» Y planteó: «La nueva estrategia antidrogas de Estados Unidos adopta un enfoque de todo el gobierno para combatir organizaciones criminales transnacionales y organizaciones terroristas extranjeras. El mayor desafío es que estas organizaciones están profundamente integradas en la economía formal.»

La experiencia de los oficiales de cumplimiento de las empresas

Luego, en el segmento Compliance corporativo por dentro. Casos de uso y desafíos de la IA, dialogaron los oficiales de cumplimiento de Mercado Libre, Federico Deya y de Santander, Florencia Crespo. «El mundo del compliance no es tan distante del mundo de legales, hay muchas áreas de convergencia. Mi función es que esa dinámica sea positiva en la relación con las distintas áreas de la empresa, que en nuestro caso tiene muchos profesionales de distintas disciplinas. Hay que cultivar la relación con todas las áreas para estar en la génesis de una idea, desde donde podemos aportar mucho valor», destacó Deya. «Trabajar en compliance es levantarse todos los días y no saber con qué te vas a encontrar. Lo lindo que tiene es que ves a la compañía de forma transversal y tu función es cuidar a la compañía en su totalidad A veces se ve a la regulación como un monstruo que es muy difícil de abordar, pero ya se ha recorrido mucho y las empresas comienzan a poner al compliance officer en el día a día del negocio», apuntó Crespo. En materia de uso de IA, Crespo señaló: «La Inteligencia Artificial ayuda a analizar mucha información de forma rápida, pero no reemplaza a las personas, en particular la parte de entrevistas que hacemos en las investigaciones y desde ya en la decisión final». En ese sentido, Deya coincidió: «En todo lo que hace al rastreo de información, el aporte de la tecnología es extraordinario.»

Brasil después del Lava Jato

«La principal consecuencia del Lava Jato es que tenemos hoy a las compañías tomando más en serio las políticas de compliance e invirtiendo mucho en programas de prevención«, dijo Daniel Costa Rebello, socio del estudio brasileño Pinheiro Neto Advogados, en el panel Brasil. Caso Master: ¿el nuevo Lavajato?. «Estamos en una nueva era del compliance en Brasil. El Lava Jato expuso una realidad que conocíamos pero no dimensionábamos: la intrincada relación entre las empresas constructoras y los políticos y Funcionarios», destacó su colega Eloy Rizzo Neto, socio de Demarest.

La mirada de la Justicia argentina

En el cierre, el fiscal general de la Cámara Federal de Apelaciones en lo Penal Económico, Dr. Gabriel Pérez Barberá y el juez de la Cámara Federal de Casación Penal, Diego Barroetaveñadialogaron en el segmento Programa de cumplimiento efectivo: la visión de las autoridades argentinas. «En Argentina, por como se dió la discusión, todo esto impacta en materia judicial en la graduación o imputación de la penasegún el caso, si se comprueba el delito en contra de la administración pública», dijo Pérez Barberá y agregó: «Lo primero que hay que analizar para evaluar si un socio es responsable o no si se tiene un deber de vigilancia, que no se tiene si se ha delegado, pero si por algún motivo detecta que algo está funcionando mal en el departamento de compliance y no lo reporta o resuelve viola el principio de confianza.» En tanto, el Dr. Barroetaveña expresó: «A partir del cambio de paradigma que tuvo la política económica del país, la mirada de jueces y fiscales tiene que adecuarse. Hay que acomodar el chip mental a estás nuevas circunstancias». Y agregó: «Con los cambios de legislación, hay poca jurisprudencia y los jueces debemos recurrir a casuística de otros países y ahí se precisa que el compromiso de la Dirección no puede ser solo declarativo y se respete la autonomía del órgano de control«.