La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) de Chile levantó el pasado viernes la suspensión de los procedimientos administrativos contra Julio Ponce Lerou, Aldo Motta Camp, Roberto Guzmán Lyon y Patricio Contesse Fica, medida que había sido dictada el pasado 31 de enero y contra quienes fueron formulados los cargos el pasado mes de septiembre. El levantamiento supone, al menos formalmente, que ya podría iniciarse el periodo probatorio, último paso antes de que las autoridades determinen si sanciona o no a los involucrados.
La SVS añade que tal y como se informó en su momento, la suspensión de los procedimientos antes señalados resultaba necesaria en vista de las nuevas formulaciones realizadas con fechas 30 y 31 de enero de 2014 a LarrainVial Corredora de Bolsa, Manuel Bulnes Muzard, Felipe Errázuriz Amenábar, Leonidas Vial Echeverría y Alberto Le Blanc Matthaei, de forma que las personas formuladas de cargos con fecha 6 de septiembre de 2013 pudieran analizar los cargos y descargos presentados y hacer las presentaciones que en derecho estimasen pertinentes, como asimismo, para que los eventuales períodos de prueba se llevaran de manera simultánea.
Por último, la Superintendencia apunta que el alzamiento de la suspensión antes señalado tiene por objeto procurar que los períodos probatorios derivados de todas las formulaciones de cargo vinculados a operaciones de las Sociedades Cascada puedan efectuarse de manera simultánea o, en su defecto, que se desarrollen estando vigentes los respectivos procedimientos administrativos. Esta medida permitirá, además, que los formulados de cargos puedan seguir ejerciendo de manera adecuada su derecho de defensa y se dé curso progresivo a los procedimientos administrativos en cuestión hasta su resolución.
A finales de enero, la SVS formulaba cargos contra las corredoras Larrain Vial, Banchile, Citigroup Global Markets, así como contra Linzor Asset Management –hoy CHL Asset Management Chile- por operaciones en acciones relacionadas con Sociedades Cascada, “realizadas de modo recurrente y coincidente entre los años 2009, 2010 y 2011. Dichos cargos eran por presuntas infracciones a la Ley de Mercado de Valores, en el marco de la investigación abierta contra Sociedades Cascada.
Cabe recordar que la SVS abrió hace unos meses una investigación contra el empresario Julio Ponce, uno de los mayores controladores de la empresa SQM, después de que accionistas minoritarios de SQM denunciaran que Ponce habría realizado operaciones bursátiles que lo beneficiaron en detrimento de los socios minoritarios de las sociedades cascada ligadas a SQM. La SVS presentaba en octubre pasado cargos contra Ponce, Aldo Motta, Patricio Contesse Fica y Roberto Guzmán Lyon, por haberse beneficiado económicamente en desmedro de los accionistas minoritarios.
Por Fórmate a Fondo