La SEC imputó a las firmas Lloyd George Management, Bluestone Capital Management, The Eideard Group, Disruptive Technology Advisers y Apex Financial Advisors por incumplimiento de los requisitos relativos a la custodia de los activos de los clientes.
Las cinco empresas han aceptado llegar a un acuerdo con la SEC y pagar más de 500.000 dólares en sanciones combinadas.
Según las órdenes de la SEC, las cinco empresas incumplieron una o varias de las siguientes obligaciones: realizar auditorías, entregar puntualmente a los inversores los estados financieros auditados y/o garantizar que un depositario cualificado mantuviera los activos de los clientes, dice el comunicado.
Tres de las empresas también fueron acusadas de no actualizar oportunamente las declaraciones de la SEC relativas a las auditorías de los estados financieros de sus clientes de fondos privados.
Además, según las órdenes de la SEC, dos de las empresas no presentaron con prontitud formularios ADV modificados para reflejar que habían recibido estados financieros auditados, y una de las empresas no describió adecuadamente el estado de sus auditorías de estados financieros de varios años al presentar su formulario ADV.
Sin admitir ni negar las conclusiones, las empresas acordaron ser censuradas, cesar y desistir de violar las respectivas disposiciones imputadas, y pagar sanciones civiles que oscilan entre 50.000 y 225.000 dólares.
«La Norma de Custodia y las correspondientes obligaciones de información del Formulario ADV son fundamentales para la protección de los inversores», declaró Andrew Dean, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Ejecución de la SEC.
Este es el segundo conjunto de casos que la Comisión ha incoado como parte de un barrido selectivo en relación con las violaciones de la Regla de Custodia de la Ley de Asesores de Inversión y los requisitos del Formulario ADV por parte de asesores de fondos privados, después de acusar a nueve empresas de asesoramiento en septiembre de 2022, concluye el comunicado.
Por Funds Society, Miami