Para proteger la transparencia del mercado

La SEC establece nuevas reglas para intermediarios financieros

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Pixabay CC0 Public Domain

Autor: Funds Society, Miami

  1. Las dos nuevas reglas requieren que los intermediarios se registren en la SEC y se conviertan en miembros de una SRO
  2. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) adoptó dos nuevas reglas que requieren que los intermediarios de mercado se registren en la SEC y se conviertan en miembros de una organización autorreguladora (SRO). Las reglas afectan a las empresas que actúan como intermediarios y asumen funciones importantes de suministro de liquidez en los mercados
  3. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) adoptó dos nuevas reglas que requieren que los intermediarios de mercado se registren en la SEC y se conviertan en miembros de una organización autorreguladora (SRO). Las reglas afectan a las empresas que actúan como intermediarios y asumen funciones importantes de suministro de liquidez en los mercados. El objetivo de las reglas es proteger a los inversores y promover la integridad, la resiliencia y la transparencia del mercado. Las reglas definen con más detalle la frase "como parte de un negocio regular" en las Secciones 3(a)(5) y 3(a)(44) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934