Para proteger a los clientes

La SEC aprueba la regla de FINRA sobre comunicación a clientes en transferencias de cuentas

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La SEC aprueba la regla de FINRA sobre comunicación a clientes en transferencias de cuentas
cc-byFoto: judy dean . La SEC aprueba la regla de FINRA sobre comunicación a clientes en transferencias de cuentas

Autor: Fórmate a Fondo

  1. El objetivo de esta regla es evitar que los clientes pudieran no estar al tanto de algunos factores importantes que deberían considerar en el momento de tomar la decisión de transferir sus activos
  2. Hay que comunicar si alguno de los incentivos financieros recibidos por el advisor pudiera provocar conflicto de interés
  3. Informar de que algunos activos podrían no ser transferidos directamente a la nueva firma y el cliente podría incurrir en costes
  4. El cliente debe conocer las diferencias entre la estructura de precios y comisiones entre una y otra firma
  5. Hay que informar de las diferencias en productos y servicios entre ambas compañías