La SEC anunció la imputación de nueve asesores de inversión registrados por anunciar al público en general rendimientos hipotéticos en sus sitios web sin adoptar y/o aplicar las políticas y procedimientos exigidos por la Ley de Marketing.
Las nueve empresas han acordado resolver las acusaciones de la SEC y pagar 850.000 dólares en sanciones combinadas.
“Los asesores de inversión registrados tienen prohibido incluir cualquier rendimiento hipotético en sus anuncios a menos que hayan adoptado y aplicado políticas y procedimientos razonablemente diseñados para garantizar que el rendimiento hipotético es relevante para la probable situación financiera y los objetivos de inversión de la audiencia a la que se dirige el anuncio”, dice el comunicado de la SEC.
Las órdenes de la SEC concluyen que cada una de las empresas acusadas anunciaba rendimientos hipotéticos a audiencias masivas en sus sitios web sin contar con las políticas y procedimientos requeridos.
«Debido a su poder de atracción, los anuncios de rendimientos hipotéticos pueden presentar un riesgo elevado para los posibles inversores cuya situación financiera y objetivos de inversión no coincidan con la estrategia de inversión anunciada», dijo en palabras de Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC.
Por lo tanto, es fundamental que los asesores de inversión apliquen políticas y procedimientos que garanticen el cumplimiento de la norma. Hasta que así sea, permaneceremos vigilantes y continuaremos nuestro barrido en curso para garantizar que los asesores de inversión cumplan con la Ley de Marketing, incluidos los requisitos para los anuncios de rendimiento hipotético, agregó Grewal.
Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, las empresas acusadas acordaron ser censuradas, cesar y desistir de violar las disposiciones acusadas, cumplir con los compromisos de no hacer publicidad de rendimiento hipotético sin tener las políticas y procedimientos requeridos, y pagar sanciones civiles que van desde 50.000 a 175.000 dólares.
Por Funds Society