Los gestores de fondos alternativos están preocupados por la creciente amenaza que suponen los riesgos de blanqueo de capitales y la atención que presta su organización a la gestión del blanqueo de capitales aumentará en los próximos 24 meses, según un nuevo estudio de Ocorian, firma de servicios de regulación y cumplimiento para fondos, empresas, mercados de capitales y clientes privados.
Según su análisis internacional, llevado a cabo entre altos directivos y altos ejecutivos de compliance y riesgo de gestoras que poseen colectivamente alrededor de 132.250 millones de dólares en activos bajo gestión, reveló que el 73% han detectado un aumento del nivel de riesgos de blanqueo de capitales en los últimos dos años. De ellos, el 16% afirma haber experimentado un aumento espectacular, en cambio alrededor del 20% señala que los riesgos no han variado y sólo el 7% que han disminuido.
A pesar de que el 99% afirman que la alta dirección y el Consejo de sus compañías se toman en serio la gestión de la lucha contra el blanqueo de capitales, casi tres cuartas partes (70%) admiten que su organización ha sido objeto de multas o sanciones en materia de lucha contra el blanqueo de capitales en los últimos dos años.
Llama la atención que solo el 4% admite que ha recibido una solicitud de información o una visita del regulador en los dos últimos años. Según refleja la encuesta, en respuesta a estos riesgos crecientes y al nivel actual de multas a las que ya se enfrentan, casi nueve de cada diez (87%) afirman que la atención de su organización a la gestión de la lucha contra el blanqueo de capitales aumentará en los próximos 24 meses. De ellos, casi una cuarta parte (24%) afirma que aumentará drásticamente. Sólo el 12% afirma que permanecerá igual.
El estudio de Ocorian es optimista y un 93% de los encuestados considera que su personal recibe la formación adecuada para mitigar el blanqueo de capitales, aunque todavía hay un 6% que no cree que la formación sea adecuada. Según la experiencia de la compañía, los gestores de fondos alternativos están buscando otras formas de mejorar sus defensas contra el blanqueo de capitales de manera rentable y alrededor del 94% ha considerado la posibilidad de utilizar una solución de software de lucha contra el blanqueo de capitales para racionalizar sus procesos internos y aumentar la eficiencia.
“Casi tres cuartas partes de los gestores de fondos alternativos entrevistados para nuestra encuesta ya han sido objeto de multas o sanciones por blanqueo de capitales y, a pesar del consenso general de que las empresas se están tomando en serio la lucha contra el blanqueo de capitales, se espera que el nivel de riesgos de blanqueo de capitales aumente. Es alentador que la mayoría de las empresas se centren más en la gestión de la lucha contra el blanqueo de capitales en los próximos 24 meses, pero, con demasiada frecuencia, la forma de llevar esto a la práctica puede plantear dificultades”, afirma Joe French, Managing Director y responsable de Delitos Financieros de Ocorian.
Por Funds Society, Madrid
