Últimas modificaciones normativas

La CNMV aclara las consideraciones sobre las preferencias de sostenibilidad de los clientes en la evaluación de la idoneidad

Fecha:

CNMV

Autores: Funds Society, Madrid

  1. Las entidades deberán integrar las preferencias de sostenibilidad del cliente en el proceso de evaluación de la idoneidad cuando prestan asesoramiento en materia de inversión o gestión discrecional de carteras
  2. La norma incluye una detallada definición de lo que considera preferencias de sostenibilidad de los clientes sobre las que las entidades deberán recabar información
  3. Las entidades deberán haber adaptado sus sistemas y procesos de forma que sean capaces de realizar las preguntas pertinentes a sus clientes para identificar sus preferencias en relación con la sostenibilidad, cuando deban realizar un test de idoneidad
  4. La CNMV destaca a las entidades que las nuevas obligaciones resultan aplicables a partir del 2 de agosto de 2022