Dynasty Financial Partners ha anunciado el cierre exitoso de una ronda de capital minoritario, respaldada por su comunidad de stakeholders, incluidos sus empleados, clientes y partners, así como varios de sus inversores de largo plazo y miembros de su Consejo de Administración. Según ha señalado, entre los inversores se encuentran The Charles Schwab Corporation, BlackRock, J.P. Morgan Asset Management, Abry Partners, Glick Family Office y el presidente de Dynasty, Harvey Golub, además de diversos clientes. Fortress Investment Group LLC participó como nuevo inversor. Este anuncio marca la sexta ronda de capital desde la fundación de Dynasty en 2010.
Los fondos obtenidos en esta ronda se destinarán a fortalecer el apoyo a la red de empresas asociadas de Dynasty, permitiéndoles servir mejor a sus clientes. En particular, impulsarán el crecimiento continuo en talento y tecnología avanzada impulsada por IA, facilitando la integración de Dynasty Desktop y Core Services; mejorarán la plataforma de inversión de la firma con un enfoque en inversiones privadas y sus completos servicios de Outsourced Chief Investment Officer (OCIO); proporcionarán más capital de crecimiento para impulsar fusiones y adquisiciones dentro de la red; expandirán Dynasty Investment Bank; y reforzarán el balance sólido de Dynasty, posicionando a la firma para aprovechar proactivamente futuras oportunidades.
“El futuro es prometedor para Dynasty y nuestra red de asesores independientes, gracias a la notable alineación dentro de nuestro ecosistema, como se refleja en esta ronda de inversión. A medida que más asesores reconocen los beneficios de ser asesores RIA independientes, y más asesores RIA comprenden el poder de la externalización para hacer crecer sus negocios, estamos comprometidos a garantizar que tengan todas las oportunidades para construir mejores empresas mientras ofrecen un cuidado excepcional a sus clientes. Estamos invirtiendo en la mejor tecnología, talento y recursos, al tiempo que reforzamos nuestro sólido balance para apoyar las ambiciones de crecimiento de nuestros clientes, ya sea a través de fusiones y adquisiciones o planificación de sucesión. Estoy inmensamente agradecido con nuestros inversores, miembros del equipo, socios de la industria y clientes que nos han apoyado desde los primeros días de Dynasty, haciendo posible el anuncio de hoy”, ha señalado Shirl Penney, fundador y CEO de Dynasty.
La red de Dynasty está compuesta principalmente por clientes que poseen y operan asesores de inversión registrados independientes (RIA). Estos RIA suelen poseer la mayoría de su capital, controlar su economía, ser propietarios de sus propios formularios ADV y tener la libertad de gestionar su modelo de experiencia con el cliente. Estos clientes aprovechan la tecnología integrada de Dynasty, sus servicios, su robusto programa Turnkey Asset Management Program (TAMP) servicios digitales de generación de leads, soluciones de capital y banco de inversión.
Este modelo integrado de plataforma RIA proporciona escala sintética, permitiendo que los RIA respaldados por Dynasty sean “Independientes, pero no solos”. Actualmente, Dynasty cuenta con 58 empresas asociadas en su red, representando a más de 500 asesores con más de 125.000 millones de dólares en activos de la plataforma.
En octubre de 2024, Dynasty cerró una ronda de capital minoritario, respaldada por varios de sus inversores y miembros del Consejo de Administración de largo plazo, junto con tres inversores estratégicos, incluidos el inversor existente The Charles Schwab Corporation y los nuevos inversores BlackRock y J.P. Morgan Asset Management. Aunque actualmente Dynasty no tiene deuda, la firma aseguró una línea de crédito corporativa de 125 millones de dólares en 2025, respaldada por un sindicato de entidades financieras, incluidos UMB Bank, N.A., Flagstar Bank, J.P. Morgan, Citibank, N.A. y Goldman Sachs Bank USA.
“Esta reciente ronda de inversión refleja el increíble impulso del movimiento independiente dentro de la industria de asesoría financiera. El crecimiento del espacio RIA está impulsando cambios positivos para los asesores y sus clientes. Junto con los demás miembros del Consejo, me entusiasma seguir apoyando a Shirl y al equipo de liderazgo mientras guían nuestra creciente red de asesores independientes”, ha añadido Harvey Golub, presidente del Consejo de Administración de Dynasty.
Por Funds Society, Miami
