La SEC multa a cinco asesores de inversión por infringir normas de marketing

Desde 20.000 a 100.000 dólares

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Foto cedida

Autor: Funds Society, Miami

Las investigaciones de la SEC determinaron que las empresas anunciaban rendimientos hipotéticos al público en general en sus sitios web sin adoptar y aplicar políticas y procedimientos razonablemente concebidos para ofrecer garantías

Bradesco, Credicorp, InSight y Monex “recibieron sanciones reducidas debido a las medidas correctivas que adoptaron antes de ser contactados por el personal de la SEC”

GeaSphere, por su parte, “también infringió otros requisitos normativos, como hacer declaraciones falsas y engañosas en anuncios, anunciar un rendimiento engañoso de los modelos, no poder demostrar el rendimiento mostrado en sus anuncios y no firmar acuerdos por escrito con las personas a las que compensaba por sus recomendaciones”