Como prevención

La SEC desvela las cinco violaciones más comunes a sus normas

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La SEC desvela las cinco violaciones más comunes a sus normas
CC-BY-SA-2.0, FlickrFoto: Adam Cutler . La SEC desvela las cinco violaciones más comunes a sus normas

Autor: Rocio Lopez

  1. La SEC publica las violaciones más comunes a sus normas para invitar a los asesores ra evisar sus programas y prácticas de cumplimiento normativo conociendo esta información
  2. Los cinco incumplimientos se refieren a la Norma de cumplimiento, requerimientos de información regulatoria, Regla de custodia, Regla de ética, y Regla de libros y registros