Última actualización: 14:38 / Miércoles, 6 Noviembre 2019
Separado por análisis e investigación

La SEC autoriza que los broker-dealers en EE.UU. puedan seguir cobrando como con MiFID II

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  • Los brokers en EE. UU. podrán continuar cobrando a los clientes por separado por investigación y análisis, hasta al menos julio de 2023
  • Jay Clayton, comentó que necesita más tiempo para evaluar las consecuencias de MiFID II y la extensión le permite continuar monitoreando su impacto
  • MiFID II forzó el que los pagos para ejecución e investigación de terceros se separaran, o desagregaran, en toda Europa

Los broker-dealers en EE.UU. podrán continuar cobrando a los clientes por separado por investigación y análisis, tal como se implementa bajo MiFID II en Europa, durante otros tres años.

El lunes 4 de noviembre, la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) emitió una extensión de su 'carta de no acción', publicada por primera vez en octubre de 2017 y que vencía en julio de 2020, para que venza hasta julio de 2023.

La medida significa que los broker-dealers no se enfrentan a acciones de cumplimiento por recibir pagos en dólares duros o mediante cuentas de pago de investigación de clientes que están sujetos a MiFID II.

El presidente de la SEC Jay Clayton, comentó que el organismo necesita más tiempo para evaluar las consecuencias de MiFID II y la extensión le permite continuar monitoreando su impacto. "La extensión de hoy de la carta de no acción del personal es un paso importante en nuestros esfuerzos continuos para abordar los cambios en el mercado de pagos de análisis impulsados por MiFID II con miras a preservar el acceso de los inversores al análisis en la mayor medida posible", dijo añadiendo que “los impactos de MiFID II están evolucionando, a medida que las autoridades y los reguladores de la UE en los estados miembros de la UE evalúan sus efectos y consideran si modificar sus reglas. La extensión de hoy permitirá a nuestro personal continuar monitoreando el impacto cambiante de MiFID II y evaluar si alguna orientación adicional o acción de la Comisión es apropiada. En este sentido, nuestro personal está enfocado en garantizar que los participantes del mercado tengan flexibilidad y opciones para pagar por análisis".

MiFID II forzó el que los pagos para ejecución e investigación de terceros se separaran, o desagregaran, en toda Europa. Las reglas no se han aplicado en otras regiones, pero muchos grandes administradores de activos han optado por implementar el régimen en sus negocios a nivel mundial.

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