Informe de finReg360

La ESMA recuerda las normas de la MiFID sobre la comercialización pasiva, ante ciertas prácticas detectadas tras el Brexit

Fecha:

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pixabay. La ESMA recuerda las normas de la MiFID sobre la comercialización pasiva

Autores: Funds Society, Madrid

  1. El recordatorio nace producto de ciertas prácticas realizadas sin autorización detectadas tras el Brexit
  2. La captación de clientes por entidades de fuera de la Unión Europea ha sido puesta en el punto de mira
  3. Algunos ejemplos de estas prácticas son la utilización de cláusulas contractuales genéricas en las que el cliente declare que toda transacción es a iniciativa suya y la inclusión de ventanas pop-ups en las que el cliente acepte que toda transacción es a iniciativa suya
  4. Los supervisores han puesto el foco en este tipo de prácticas para evaluar posibles riesgos de sanción