Última actualización: 03:45 / Viernes, 20 Mayo 2022
Directiva (UE) 2019/2034

La CNMV adopta las directrices de EBA sobre gobernanza interna con arreglo a la directiva europea aplicable a las empresas de servicios de inversión

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  • Su contenido está alineado con las prácticas de supervisión y autorización que la CNMV viene aplicando
  • Estas obligaciones no resultan aplicables a las empresas de servicios de inversión que cumplan las condiciones para ser consideradas pequeñas y no interconectadas

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha comunicado a la EBA su intención de cumplir con las directrices sobre gobernanza interna con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034, aplicable a las empresas de servicios de inversión (ESIs).

Por tanto, la CNMV va a tener en cuenta dichos criterios y prestará atención, en el ámbito de sus competencias de supervisión, a su cumplimiento por parte de las entidades a las que apliquen. No obstante, su contenido está alineado con las prácticas de supervisión y autorización que la CNMV viene aplicando.

Las directrices desarrollan las obligaciones de las ESIs sobre los sistemas de gobernanza interna exigidos por la Directiva. Estos se refieren a su estructura organizativa y la correspondiente división interna de responsabilidades, así como a los procesos para identificar, gestionar, realizar un seguimiento e informar de todos los riesgos a los que están o podrían estar expuestas. También afecta al marco de control interno.

Estas obligaciones no resultan aplicables a las empresas de servicios de inversión que cumplan las condiciones para ser consideradas pequeñas y no interconectadas.

Las directrices han sido emitidas al amparo del artículo 16, apartado 3, del Reglamento (UE) n.o 1093/2010, y tal y como establece el apartado 3 de las directrices, las autoridades competentes deberán notificar a la Autoridad Bancaria Europea (ABE), a más tardar el 16 de mayo de 2022, si cumplen o se proponen cumplir estas directrices indicando, en caso negativo, los motivos para no cumplirlas.

La traducción de las “Directrices sobre gobernanza interna con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034” a todos los idiomas oficiales de los diferentes estados miembros, se encuentra publicada en la página web de EBA, por lo que, a partir de ese momento, cada autoridad competente dispone de un plazo de dos meses para confirmar si su intención es cumplir con las directrices.

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