Última actualización: 14:06 / Martes, 22 Diciembre 2020
Revisión de la CNMV de los títulos y certificados

Convalidaciones de títulos emitidos antes de su incorporación a la lista o pruebas no presenciales: las incidencias que detecta la CNMV al revisar las certificaciones para informar o asesorar

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  • Casi 80.000 profesionales se examinan de los títulos homologados por la CNMV para informar o asesorar: un 84,7% optó por títulos que acreditaban para asesorar frente al 15,3% de titulaciones para informar
  • La revisión busca verificar que las entidades incluidas en la lista han cumplido con los requisitos de la Guía Técnica 4/2017 de la CNMV
  • La CNMV seguirá supervisando el cumplimiento de las exigencias sobre la adecuada formación de la red de ventas de las entidades de crédito y empresas de servicios de inversión

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha realizado una revisión de las entidades incluidas en la lista de la CNMV de emisoras de títulos o certificados que acreditan cualificación para informar o asesorar. El objetivo fundamental ha sido verificar que estas entidades han cumplido con los contenidos de la Guía Técnica y con las condiciones para la inclusión en la lista de la CNMV de títulos o certificados que acreditan para informar o asesorar.

El análisis se ha realizado sobre una muestra amplia, integrada por 34 títulos emitidos por 10 entidades certificadoras (excluidas las universidades), es decir, el 48% de las entidades y el 68% del total de títulos.

Además, se ha centrado en tres aspectos fundamentales. En primer lugar, el cumplimiento en la expedición de títulos o certificados de las condiciones exigidas, donde se recoge la independencia de las actividades de evaluación y de formación y la integridad del proceso de evaluación y conflictos de interés. Por otro lado, la ausencia de convalidaciones de títulos emitidos por las entidades con anterioridad a la fecha de su incorporación a la lista de la CNMV y el análisis estadístico de los datos facilitados sobre evaluaciones realizadas.

De acuerdo con la información recabada, en el periodo analizado (desde su inscripción hasta el inicio del trabajo de revisión, en octubre de 2019), fueron examinados un total de 79.159 alumnos. De estos, un 84,7% de los cuales optó por títulos que acreditaban para asesorar (con un porcentaje de aprobados del 69,3%), frente al 15,3% que optó por titulaciones que acreditaban para informar (con un porcentaje de aprobados del 83,4%).

Las incidencias

Como consecuencia de la revisión se han detectado un número reducido de entidades con incidencias, al haber realizado convalidaciones de títulos emitidos con anterioridad a su incorporación a la lista de la CNMV, o por haber efectuado puntualmente pruebas de evaluación no presenciales. A estas entidades se ha requerido que adopten las medidas adecuadas para que estas incidencias no se repitan, con advertencia expresa de que en otro caso los títulos correspondientes podrían ser excluidos de la lista oficial.

“La CNMV, en el ámbito de las funciones de supervisión que tiene encomendadas, seguirá velando por que las entidades financieras se aseguren de que el personal que da información o asesora a clientes o potenciales clientes posee los conocimientos y competencias necesarias para cumplir los requisitos legales y las normas de conducta que sean de aplicación”, aseguran desde la entidad.

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