El año empieza con mucho movimiento en la división de gestión de patrimonios de Morgan Stanley, con un rediseño de su cúpula anunciado este mismo lunes en un documento interno y un goteo de cambios y salidas de financial advisors.
El último cambio aparece en Brokercheck y data de este mes de enero: un veterano de la industria, Javier Briceño, ha dejado Morgan Stanley para irse con Oppenheimer & Co.
Según sus registros en FINRA, el asesor financiero comenzó en 2004 en Mercantile Commerce Bank Investment Services, en la oficina de Coral Gables. Posteriormente, en 2014, empezó a trabajar en Morgan Stanley, hasta el pasado 20 de enero.
Nuevas estructuras geográficas y cambios de liderazgo
Vicente Lumia, Head of Field Management de Morgan Stanley, dio a conocer este lunes en un documento interno importantes cambios en el sector de wealth management, según la publicación Advisor Hub.
Bajo la nueva estructura, la firma se ha consolidado en cuatro regiones geográficas, en lugar de siete. Tres directores regionales están pasando a nuevos roles como parte de los cambios, que tienen como objetivo satisfacer nuevas demandas e integrar mejor su negocio dirigido por asesores con sus unidades de servicios corporativos y autodirigidos de E*Trade.
“Ahora hay un mayor énfasis en ayudar a optimizar nuestro modelo de gestión de campo para aprovechar al máximo nuestras ofertas de E*Trade y Workplace, impulsar la expansión de productos, promover nuestra asociación con [Institucional Securities], liderar los esfuerzos de reinversión y asegurarse de que los clientes, asesores y los gerentes entienden toda la amplitud de la propuesta de valor de Morgan Stanley”, escribió Lumia en el memorando.
Ralph Balzano, un gerente regional de larga data que ha estado en la firma desde 2006, continuará supervisando la región sureste desde Palm Beach Gardens. Nelson Gaertner, un veterano de 35 años de Morgan Stanley y las empresas predecesoras, será el jefe regional del noreste con sede en la ciudad de Nueva York.
Mientras tanto, Lisa Cregan se retira de su cargo como jefa regional del Atlántico medio, que ocupaba desde 2014. Steve Austin, quien dirigió la región central desde 2020 y Brad Barber, exdirector regional de Nueva Inglaterra, también se hacen a un lado.
Cregan ha asumido un nuevo rol supervisando la «Preparación y adquisición de talento» y se centrará en la contratación y capacitación de gerentes complejos y de sucursales, así como en impulsar la diversidad en esos roles, escribió Lumia. Austin y Barber han pasado a funciones de Lider of Field Management, recién creadas por debajo de los directores regionales y tienen la responsabilidad de Texas y Nueva Inglaterra, respectivamente.
Y John McInerney firma con Lido Advisors
Por otro lado, Lido Advisors, firma de gestión patrimonial, anunció que John McInerney se unió a la empresa como Director y Senior Wealth Management, según una nota de Businesswire.
“McInerney brindará asesoramiento estratégico y financiero a los clientes de Lido aprovechando años de experiencia integral en gestión patrimonial. Antes de unirse a Lido, trabajó durante 13 años en Morgan Stanley con profesionales de alto nivel de empresas públicas en las industrias de gestión de riesgos, seguros y salud, especializándose en compensación de acciones y posiciones accionarias concentradas”, señaló el comunicado.
«El compromiso de Lido Advisors con la excelencia es primordial. Sus ofertas innovadoras son precisamente lo que creo que los clientes necesitan para tomar decisiones informadas y trabajar hacia sus objetivos», dijo el Sr. McInerney. «Espero trabajar con un grupo excepcional de colegas mientras trabajamos para brindar la mejor experiencia en la industria a nuestros clientes».
“Estamos emocionados de darle la bienvenida a John a la firma. Aporta una profunda experiencia y sólidas relaciones en toda la industria que sirven para mejorar nuestro compromiso con nuestros clientes”, dijo Jason Ozur, director ejecutivo de Lido. «Es tan importante como siempre contar con un equipo fuerte, apasionado y capacitado para guiar la estrategia patrimonial de nuestros clientes, y no tenemos ninguna duda de que John será una excelente incorporación a la familia Lido».
Por Funds Society, Miami
