Dynasty Financial Partners y Diamond Consultants, firma de reclutamiento, consultoría y búsqueda ejecutiva de asesores financieros, anunciaron el lanzamiento de la banca de inversión Breakaway para otorgar poder a quienes gestionan más de 1.000 millones de dólares en activos. La iniciativa apunta a equipos de asesores de primer nivel de wirehouses y bróker-dealers en todo Estados Unidos.
Este concepto, el primero de su tipo en la industria de gestión patrimonial, combina el liderazgo asesor de Diamond con las capacidades de banca de inversión, levantamiento de capital y asesoría en fusiones y adquisiciones (M&A) de Dynasty Investment Bank.
“Vemos una necesidad creciente de servicios de banca de inversión por parte de grandes y sofisticados equipos que buscan evaluar sus opciones estratégicas frente a aceptar un cheque de reclutamiento de un wirehouse o una oferta de compra”, afirmó Shirl Penney, fundador y director ejecutivo de Dynasty Financial Partners.
“Nuestra misión es empoderar a los RIAs independientes, y a medida que los equipos asesores se vuelven más avanzados, estamos en una posición única para ayudarlos a profesionalizar, operacionalizar y reducir los riesgos de sus negocios antes”, agregó.
La iniciativa va dirigida a los equipos que están explorando opciones como:
- Transitar hacia la independencia y obtener capital para crecimiento
- Cambiarse a otro modelo wirehouse o W2
- Fusionarse o venderse a un asesor registrado en inversiones (RIA) ya establecido
Aunque es complementaria a la plataforma y los servicios principales de Dynasty, se trata de una solución específica y diseñada con propósito para los equipos asesores más complejos del sector, informaron las empresas en un comunicado.
“Creamos esta oferta porque vimos un gran vacío en el mercado. Los bancos de inversión boutique son hábiles en ayudar a los RIAs con transacciones, pero nadie estaba guiando a los equipos asesores de élite a través de la decisión más fundamental: qué es lo que realmente quieren hacer después», indicó Louis Diamond, director ejecutivo de Diamond Consultants.
Cambio estructural a nivel mercado
La colaboración entre ambas compañías también responde a un cambio que se está produciendo en el mercado. Los equipos asesores líderes enfrentan ahora más opciones estratégicas y decisiones de alto riesgo que nunca. Por primera vez, muchos tienen la oportunidad de liberar el valor total de sus negocios en el momento de la transición, al asociarse con patrocinadores de capital privado, RIAs respaldados por PE, o una creciente red de socios de capital sofisticados, dice el comunicado difundido.
Esa cantidad sin precedentes de opciones ha creado una nueva capa de complejidad e incertidumbre, mientras los equipos evalúan si aceptar un lucrativo paquete de contratación W-2, lanzar una empresa independiente o buscar un evento de liquidez mediante una venta o una alianza estratégica, agrega.
Breakaway llevará el espacio de gestión patrimonial al siguiente nivel al combinar los 25 años de relaciones en la industria de Diamond con la experiencia en banca de inversión RIA de Dynasty. Durante la última década, Diamond ha transferido más de 400.000 millones de dólares en activos bajo gestión; más del 25% de todos los asesores que trasladan más de 1.000 millones de dólares al año han sido históricamente clientes suyos. El equipo mantiene una amplia red de conexiones que incluye cientos de equipos de asesores y firmas de gestión patrimonial, lo que le permite encontrar los mejores socios para los asesores más exitosos y de élite.
Por Funds Society, Miami
