Nueva normativa EE.UU.

FINRA quiere obligar a los brokers a informar de sus incentivos cuando se cambian de empresa

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FINRA quiere obligar a los brokers a informar de sus incentivos cuando se cambian de empresa
cc-byFoto: And Ya Dont Stop. FINRA quiere obligar a los brokers a informar de sus incentivos cuando se cambian de empresa

Autor: Fórmate a Fondo

  1. Las firmas tendrán que enviar una "comunicación educativa" a los inversores que trabajan con un broker informándoles de que éste comienza a trabajar en su compañía
  2. La firma que contrata estaría obligada a proporcionar la comunicación educativa tras contactar con un cliente minorista para que traspase sus activos
  3. La normativa original habría requerido que los brokers revelaran a sus clientes los incentivos que recibían por cambiarse de firma siempre que superasen los 100.000 dólares