Se enfoca en los asesores de inversiones (RIA) y los asesores de informes exentos (ERA)

La SEC y FinCEN proponen nuevas reglas para verificar la identidad de los clientes

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Foto cedida

Autor: Funds Society, México

  1. Hoy, la Securities and Exchange Commission and the U.S (Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos-SEC) y la Financial Crimes Enforcement Network (Red de ejecución contra delitos financieros-FinCEN), del Departamento del Tesoro de EE.UU., propusieron conjuntamente una nueva regla que requeriría que los asesores de inversiones (RIA) registrados en la SEC (RIA), y los asesores de informes exentos (ERA) establezcan, documenten y mantengan Informes escritos de identificación de clientes (CIP)
  2. La propuesta está diseñada para prevenir actividades financieras ilícitas que involucren a los clientes de asesores de inversiones mediante el fortalecimiento del marco contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (AML/CFT) para el sector de asesores de inversiones
  3. "La regla propuesta está diseñada para hacer más difícil el uso de identidades falsas y establecer relaciones de clientes con asesores de inversiones", dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler