El 78% de los representantes de la industria financiera espera que aumente el número y el valor global de las multas impuestas en sus sectores por incumplir la normativa, y el 16% prevé un aumento drástico, según un estudio realizado por Ocorian.
Además, la encuesta, que fue realizada a altos ejecutivos de grandes empresas y gestores de inversiones con family offices, fondos de venture capital, private equity y Real Estate, reveló que el 81% cree que sus organizaciones se están preparando o presupuestando para un posible aumento de las multas a las que podrían enfrentarse.
Un 74% de los encuestados creen que su mercado está excesivamente regulado, pero a pesar de ello el 86% cree que el nivel de regulación aumentará en los próximos cinco años.
Cuando se trata de que su organización cumpla la normativa de las distintas jurisdicciones en las que opera, sólo el 29% de los encuestados afirma que no es un problema; el 27% afirma que le resulta muy difícil hacerlo y el 41%, bastante difícil. Un 59% cree que a su organización le resultará más difícil hacerlo en los próximos cinco años, y sólo un 23% cree que será más fácil.
En general, sólo el 32% de los inversores profesionales y ejecutivos de empresas entrevistados creen que sus organizaciones son excelentes en el cumplimiento de sus requisitos reglamentarios, mientras que el 63% dice que son buenas y el 4% describe su capacidad para hacerlo como deficiente.
Por otro lado, solo el 57% de los profesionales encuestados afirma que el consejo ejecutivo de su organización se toma muy en serio las cuestiones de regulación y cumplimiento, y el 38% dice que se lo toma bastante en serio, pero que podría centrarse más en ello y el 4% afirma que no se lo toman suficientemente en serio.
«Es sorprendente ver que el 37% de las empresas encuestadas creen que sus organizaciones están demasiado centradas en el cumplimiento y la regulación y no en las aspiraciones comerciales”, dijo Aron Brown, director de Regulación y Cumplimiento de Ocorian.
Brown agregó que los inversores son cada vez más cautos sobre dónde invierten, por lo que “si encuentran un buen marco de gobernanza y cumplimiento, es más probable que inviertan».
En los últimos cinco años, el 62% de los encuestados afirmó que sus organizaciones habían invertido en nuevas tecnologías para facilitar el cumplimiento de la normativa, pero el 52% dijo que había decidido no realizar una adquisición o inversión importante debido a problemas normativos, y el 43% había cerrado una división o parte de su negocio debido a problemas normativos. Un 21% afirmó que su organización había vendido un negocio por este motivo.
Por Funds Society, Miami