La SEC aprobó la solicitud de Finra para flexibilizar los controles sobre el trabajo desde casa para brokers/dealers. Las nuevas normativas aprobadas por la SEC facilitan la inspección remota de las oficinas de brokers y disminuyen la frecuencia de los exámenes requeridos.
Este cambio, propuesto originalmente por Finra, refleja un ajuste significativo en la supervisión de los corredores de bolsa, pasando de revisiones anuales a una cada tres años para las oficinas domésticas.
Esta decisión de la SEC se produce después de un extenso periodo de debates y oposiciones, especialmente de defensores de los inversores, quienes expresaron preocupaciones sobre la mayor flexibilidad otorgada a los corredores y sus empleadores, informó el medio AdvisorHub. La SEC ha declarado que estas nuevas reglas están en consonancia con sus responsabilidades más amplias de prevenir fraudes y proteger a los inversores.
La iniciativa de Finra por adaptar sus procedimientos de inspección a la era post-pandemia ha sido un punto focal desde el comienzo de los cierres por la pandemia del COVID-19.
En 2020, el ente regulatorio suspendió temporalmente sus requisitos de inspección en persona, ampliando la medida de alivio hasta finales de este año debido a las preocupaciones que surgieron, en particular de los reguladores estatales y abogados de los demandantes.
El plan de inspección remota, propuesto como un piloto de tres años, recibió comentarios adicionales por parte de la SEC en agosto. Sin embargo, a pesar de la oposición continua, Finra defendió su propuesta argumentando que los avances en la tecnología de vigilancia permiten una supervisión remota más efectiva, agrega el medio especializado. Además, se establecieron restricciones para prevenir la participación de empresas y corredores de alto riesgo en el programa piloto.
La SEC, en su aprobación, enfatizó que el piloto ofrecería a las empresas una mayor flexibilidad, a la vez que mitigaría los riesgos mediante la implementación de salvaguardias específicas. Estas medidas limitarían la elegibilidad solo a determinadas empresas miembros y ubicaciones.
Los funcionarios de Finra indicaron a la SEC que el cambio en la normativa, que permite un examen menos frecuente de las oficinas en casa, alinea estos espacios residenciales con su definición de una ubicación «no sucursal».
La industria en general ha respaldado estas reglas, ya que permiten a las empresas mantener a los examinadores remotos contratados durante la pandemia, evitando la necesidad de despedirlos si se les exigiera trabajar presencialmente en una oficina.