Tras la consulta pública

La ESMA emite las directrices finales sobre la función de cumplimiento con MiFID II

Fecha:

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Pixabay CC0 Public Domain. La Comisión Europea publica una hoja de ruta para relanzar el plan de acción sobre la Unión de Mercados de Capitales

Autor: Funds Society, Madrid

  1. Las directrices aclaran las obligaciones que deben cumplir las entidades que prestan servicios de inversión y promueven la convergencia en su aplicación por las autoridades nacionales competentes
  2. Sobre las obligaciones de información, se ha definido el contenido que deben abarcar los informes obligatorios de cumplimiento
  3. Las directrices finales prohíben la combinación de la función de cumplimiento con la de auditoría interna