El Directorio de la Bolsa de Comercio de Santiago conoció esta semana el proyecto de circular que modifica el Manual de Derechos y Obligaciones de Corredores y que contiene la propuesta de normativa para los intermediarios, elaborada a partir de las propuestas realizadas por el Comité de Buenas Prácticas en su documento “Normas sobre Prevención y Manejo de Conflictos de Interés por los Corredores de Bolsa”, analizado por el Directorio en la sesión del pasado 29 de septiembre, y otras propuestas complementarias que el Directorio consideró conveniente incluir a partir del análisis del documento presentado por el presidente de la bolsa en mayo pasado.
El documento elaborado por el Comité de Buenas Prácticas, a raíz del caso Cascadas, delimita en qué consiste el conflicto de interés y cuándo es relevante para efectos de la aplicación de las normas.
Las normas propuestas pretenden regular de manera integral los aspectos relativos a la prevención y manejo de conflictos de interés en los corredores de Bolsa; incorporar las directivas sobre relación de corredores con sus clientes inversionistas no calificados; incluir un conjunto de normas de cumplimiento obligatorio por los corredores, que habían sido dictadas por la Bolsa mediante cartas circulares, comunicaciones internas y a partir de recomendaciones del Comité de Buenas Prácticas; incorporar obligaciones de información por los corredores de bolsa; sumar normas aplicables a los mercados de acciones y de renta fija e intermediación financiera; así como recoger el resultado de un proceso de revisión de la normativa que regula el quehacer de los corredores de bolsa, actualizándose respecto de aquellas disposiciones que han perdido vigencia.
El documento incorpora también normas vigentes que no estaban incluidas en el Manual de Derechos y Obligaciones de Corredores, recomendaciones de carácter obligatorio actualmente vigentes que se incorporan como exigencias normativas y una actualización del manual antes mencionado, producto de una revisión completa de su contenido.
Lo anterior, con el objeto que el Manual de Derechos y Obligaciones de Corredores incorpore un texto actualizado de toda la normativa que regula la actividad de los corredores de la Bolsa de Comercio de Santiago.
El documento será revisado y analizado por los miembros del Directorio por el plazo de dos semanas, para luego ser puesto en consulta pública y posteriormente, una vez considerados los comentarios del mercado, ser enviado a la Superintendencia de Valores y Seguros para su aprobación.
Al término de la reunión, el presidente de la Bolsa de Santiago, Juan Andrés Camus, enfatizó que “el objetivo de poner el documento en consulta es invitar a todos los actores del mercado de capitales a participar de su elaboración, con el fin de obtener un documento que reúna la opinión y visión de intermediarios, emisores e inversionistas, de tal manera de lograr un documento enriquecido y representativo de las consideraciones y comentarios de todo el mercado”.
Por Fórmate a Fondo