Tras la aprobación de la circular reglamentaria por parte de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), la Bolsa de Santiago dio a conocer el pasado 11 de junio el nuevo manual de derechos y obligaciones que rige para los corredores de esta bolsa, el cual establece las normas y procedimientos que guían el manejo de la información por parte de éstos, así como sus derechos y deberes hacia sus clientes, los demás operadores bursátiles y los organismos fiscalizadores.
Según se informó al mercado, el documento actualiza y sistematiza el marco de actuación de los corredores de acuerdo al reglamento de la Bolsa de Santiago, e incorpora la normativa bursátil propuesta por el Comité de Buenas Prácticas en las “Normas sobre prevención y manejo de conflictos de interés por los corredores de bolsa”.
El nuevo manual aborda las normas aplicables a los corredores respecto a las órdenes de bolsa, operaciones por cuenta propia, prohibiciones, garantías, y comisiones de confianza. Además, reglamenta las instrucciones y procedimientos que los corredores deben seguir en relación a la custodia de valores; manejo de la información; designación de operadores; operaciones interbolsas; operaciones de apoderados, operadores y empleados; prevención y manejo de conflictos de interés; obligaciones de información; y garantías.
Por otra parte, se incorporan normas bursátiles que estaban disgregadas en distintos instrumentos internos y el capítulo sobre garantías, aprobado por la Resolución Exenta N°1733 de la Comisión para el Mercado Financiero de fecha 21 de abril de 2017.
Junto a ello, y para evitar la duplicidad con la normativa dictada por la CMF, se excluyeron del nuevo manual un conjunto de normas de cumplimiento obligatorio para los corredores emitidas por ese servicio que se encontraban reproducidas en el anterior documento. Asimismo, se eliminaron los anexos, en conformidad a lo dispuesto por los oficios de la Comisión para el Mercado Financiero N° 299 de 4 de enero de 2018 y Oficio N° 17547 de 9 de julio de 2018.
El nuevo manual de derechos y obligaciones de los corredores entrará en vigor a partir del 1 de julio de 2019. Estará disponible en el sitio web de la Bolsa www.bolsadesantiago.com, en noticias de la portada y en normativa => manuales de operaciones bursátiles.
Por Fórmate a Fondo
