Merrill Lynch Wealth Management puso fin este martes a la tradici贸n del sector de permitir que los vendedores de fondos mutuos, anualidades y otros productos brinden a sus brokers y clientes con obsequios, entretenimiento o financiamiento para reuniones de negocios.
芦Para asegurarnos de que las interacciones comerciales con terceros eviten incluso la percepci贸n de un conflicto de intereses, estamos haciendo algunos cambios禄, dice el memorando enviado a los aproximadamente 14.000 brokers y especialistas de productos, consigna Advisorhub.
Los terceros no podr谩n 鈥減agar regalos, comidas y entretenimiento para los empleados鈥 dice el memo firmado por Keith Glenfield, head of investment solutions y Susan Axelrod, chief supervisory officer.
Adem谩s, el comunicado expresa directamente que no podr谩n tener el mismo trato con los clientes de la compa帽铆a.
芦No se les permite financiar el entretenimiento que brindamos a nuestros clientes禄, reza el comunicado al que accedi贸 Advisorhub.
Si bien el comunicado no menciona la nueva Regulaci贸n Best Interest que est谩 vigente desde fines de junio, esta medida podr铆a pasar a ser tendencia en las pol铆ticas de las gestoras con el fin de reforzar el cumplimiento del Reg. BI.
Previo a esta norma, Merrill permit铆a a los corredores aceptar obsequios o comidas valoradas en hasta 100 d贸lares por a帽o por proveedor y autorizaba que terceros patrocinaran eventos con un valor de hasta 300 d贸lares por persona, hasta 1.000 por cliente.
Sin embargo, Merrill facilita que los empleados puedan aceptar art铆culos novedosos que lleven el nombre o el logotipo del proveedor externo si tienen un valor de menos de 50 d贸lares y no son 芦frecuentes ni excesivos鈥.
Tambi茅n autoriza a sus trabajadores asistir a comidas patrocinadas por terceros como parte de programas de capacitaci贸n o seminarios aprobados, pero todo lo relacionado a entretenimiento como juegos de pelota, teatro y otras formas comunes de ocio, no se permitir谩n una vez que revivan tras la pandemia.
Sin embargo, los empleados podr谩n asistir a eventos organizados por mayoristas siempre y cuando el coste de su inscripci贸n corra por su parte y no sea asumido por los organizadores.
Las nuevas medidas explicadas anteriormente no aplican al Bank of America ni a los brokers de 鈥渓ow-touch鈥 Merrill Edge brokerage.
