Los próximos 3 y 4 de julio, Madrid acogerá dos días de encuentro para compartir las técnicas, métodos y tecnologías para perfeccionar los sistemas y funciones del compliance, que vive un momento de gran desarrollo y consolidación. En total, dos magistrado expertos y 17 compliance officers de diferentes empresas compartirán este espacio para analizar el llamado sistema de cumplimiento en España.
El encuentro contará con la participación de dos magistrados expertos. Se trata de Mª Ángeles Villegas García, del Tribunal Supremo, y Eloy Velasco, de la Audiencia Nacional, que participarán con sendas ponencias. La ponencia de Mª Ángeles Villegas García versará sobre los deferred prosecution agreements, explicará qué son y qué pueden suponer para las empresas en el futuro, así como el ejemplo de los acuerdos con el departamento de justicia de Estados Unidos.
Respecto a la ponencia de Eloy Velasco, ésta tratará sobre las cuestiones jurídicas relacionadas con el corporate compliance. Cuáles son los niveles de responsabilidad de directivos y subordinados en la persona jurídica y qué elementos considerar al diseñar la estrategia para la defensa de una persona jurídica investigada.
Durante el encuentro, también participarán compliance officers de empresas como Telefónica España, CEPSA, BBVA, Seguros RGA, Bankinter, Allianz, Bergé y CIA., Avintia, The Royal Bank of Scotland, Azkar Dachser Group, Veolia, ThyssenKrupp, Johnson & Johnson Consumer, Grupo Restalia, Andbank y Abengoa.
Estos expertos hablarán entre otros temas de cómo aprovechar sinergias entre las tres líneas de defensa: compliance, asesoría jurídica y auditoría Interna. Además de cómo delimitar funciones y establecer sinergias entre ellas; el significado de regtech y cómo utilizarlo y qué aportar en el desarrollo de la línea de defensa en un proceso judicial.
El evento contará también con un taller de compliance monitoring impartido por José Manuel Garcelán del Grupo Antolin. En este sentido, Garcelán señala que, “la principal complejidad de la implantación de un sistema de compliance está en conocer bien la estrategia de la compañía, los procesos, las actividades, los riesgos asociados, seleccionar qué controles son los más óptimos para cada riesgo y efectuar un programa periódico de supervisión que se documente con evidencias y chequee las posibles incidencias. Por eso queremos que este Taller sea una oportunidad para que los asistentes puedan conocer las principales metodologías y herramientas para asegurar la eficacia de su Sistema de Cumplimiento y facilitarles la gestión de su día a día”.
Este encuentro está motivado por el gran desarrollo que está experimentando el compliance. Además, las sucesivas sentencias por responsabilidad penal y el aumento de la complejidad regulatoria han posicionado al compliance officer como una función imprescindible dentro de la empresa. El evento tendrá lugar en el Hotel Ilunion Atrium y se puede ampliar información en este link.
Por Alicia Miguel
Por Fórmate a Fondo