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Hasta 11 diciembre

La CNMV abre a consulta pública la Guía Técnica sobre gestión de conflictos de interés en las operaciones vinculadas de las IICs y las gestoras

La CNMV abre a consulta pública del proyecto de Guía Técnica sobre gestión de conflictos de interés en las operaciones vinculadas de las IICs y en otra operativa de las gestoras
Foto: Cuellar, Flickr, Creative Commons
  • La nueva guía técnica tiene como objetivo trasmitir a las sociedades gestoras los criterios, derivados de su experiencia supervisora, acerca del alcance de lo que debe catalogarse como “partes vinculadas”
  • Se pone en conocimiento de las gestoras que en aquellas de sus actividades en las que puedan concurrir conflictos de interés y que no estén tipificadas expresamente por la normativa como operación vinculada
Por Funds Society, Madrid

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha abierto consulta pública del proyecto de Guía Técnica sobre gestión de conflictos de interés en las operaciones vinculadas de las IICs y en otra operativa de las sociedades gestoras de IICs

La nueva guía técnica tiene como objetivo trasmitir a las sociedades gestoras los criterios, derivados de su experiencia supervisora, acerca del alcance de lo que debe catalogarse como “partes vinculadas”, así como de la consideración de la que deben gozar los distintos tipos de operaciones vinculadas identificando expresamente, dado que la norma no lo prevé, aquellas que deben ser necesariamente sometidas a autorización previa teniendo en consideración los especiales conflictos de interés que pueden implicar.

Asimismo, se pone en conocimiento de las gestoras que en aquellas de sus actividades en las que puedan concurrir conflictos de interés y que no estén tipificadas expresamente por la normativa como operación vinculada (operativa con promotores y la prestación del servicio de gestión de carteras y de asesoramiento), un tratamiento equivalente al previsto para la operativa vinculada en IIC supondría, a juicio de la CNMV, que están llevando a cabo una adecuada gestión de los conflictos de interés.

La presente guía es la segunda que se publica en materia de operaciones vinculadas en el ámbito de las IICx. En la primera la CNMV trasmitió a las sociedades gestoras una serie de criterios sobre aspectos concretos de los procedimientos de aprobación de operaciones vinculadas consistentes en la compra-venta de instrumentos financieros, referidos a la obligación de comprobar y acreditar que dicha operativa de compra-venta se realiza en interés exclusivo de la IIC y a precios o en condiciones iguales o mejores que los de mercado.

El periodo de contestación a la consulta pública por parte de los interesados finaliza el 11 de diciembre de 2017.

La guía técnica, es uno de los objetivos contemplados en el plan de actividades de la CNMV.  Las observaciones pueden remitirse al siguiente buzón: supervisioniicecr@cnmv.es

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