A Dynasty Financial Partners anunciou o fechamento bem-sucedido de uma rodada de capital minoritário, apoiada por sua comunidade de stakeholders, incluindo funcionários, clientes e parceiros, bem como vários investidores de longo prazo e membros de seu Conselho de Administração.
Segundo a empresa, os investidores da rodada incluem The Charles Schwab Corporation, BlackRock, J.P. Morgan Asset Management, Abry Partners, Glick Family Office e o Chairman da Dynasty, Harvey Golub, além de diversos clientes. A Fortress Investment Group LLC participou como novo investidor. Esta é a sexta rodada de capital desde a fundação da Dynasty, em 2010.
Os recursos captados nesta rodada serão utilizados para fortalecer o suporte à rede de firmas parceiras da Dynasty, permitindo que atendam melhor seus clientes. Em particular, irão impulsionar o crescimento contínuo em talentos e em tecnologia avançada baseada em IA, facilitando a integração do Dynasty Desktop e dos Core Services; aprimorar a plataforma de investimentos da empresa com foco em investimentos privados e em seus serviços abrangentes de Outsourced Chief Investment Officer (OCIO); fornecer capital adicional de crescimento para impulsionar fusões e aquisições dentro da rede; expandir o Dynasty Investment Bank; e reforçar o sólido balanço da empresa, posicionando-a para capitalizar proativamente oportunidades futuras.
“O futuro é promissor para a Dynasty e para nossa rede de assessores independentes, graças ao notável alinhamento dentro do nosso ecossistema, como refletido nesta rodada de investimento. À medida que mais assessores reconhecem os benefícios de serem RIAs independentes, e mais RIAs entendem o poder da terceirização para expandir seus negócios, estamos comprometidos em garantir que tenham todas as oportunidades de construir empresas melhores enquanto oferecem um atendimento excepcional a seus clientes. Estamos investindo na melhor tecnologia, talento e recursos, ao mesmo tempo em que fortalecemos nosso sólido balanço para apoiar as ambições de crescimento de nossos clientes, seja por meio de M&A ou de planejamento sucessório. Sou profundamente grato aos nossos investidores, membros da equipe, parceiros da indústria e clientes que nos apoiaram desde os primeiros dias da Dynasty, tornando possível o anúncio de hoje”, disse Shirl Penney, fundador e CEO da Dynasty.
A rede da Dynasty é composta principalmente por clientes que possuem e operam Registered Investment Advisors (RIAs) independentes. Esses RIAs normalmente detêm participação majoritária, controlam sua própria economia, são proprietários de seus registros ADV e têm liberdade para gerir seu modelo de experiência do cliente. Esses clientes utilizam a tecnologia integrada da Dynasty, seus serviços, o robusto Turnkey Asset Management Program (TAMP), serviços digitais de geração de leads, soluções de capital e o banco de investimento.
Esse modelo integrado de plataforma RIA fornece escala sintética, permitindo que os RIAs apoiados pela Dynasty sejam “Independentes, mas não sozinhos”. Atualmente, a Dynasty conta com 58 firmas parceiras em sua rede, representando mais de 500 assessores e administrando mais de 125 bilhões de dólares em ativos na plataforma.
Em outubro de 2024, a Dynasty concluiu uma rodada de capital minoritário apoiada por vários de seus investidores de longo prazo e membros do conselho, juntamente com três investidores estratégicos, incluindo o investidor já existente The Charles Schwab Corporation e os novos investidores BlackRock e J.P. Morgan Asset Management. Embora a Dynasty atualmente não possua dívida, a empresa garantiu uma linha de crédito corporativa de 125 milhões de dólares em 2025, apoiada por um sindicato de instituições financeiras, incluindo UMB Bank, N.A., Flagstar Bank, J.P. Morgan, Citibank, N.A. e Goldman Sachs Bank USA.
“Esta mais recente rodada de investimento reflete o incrível momento do movimento independente dentro da indústria de assessoria financeira. O crescimento do espaço RIA está impulsionando mudanças positivas para assessores e seus clientes. Junto aos demais membros do conselho, estou animado para continuar apoiando Shirl e a equipe de liderança enquanto conduzem nossa crescente rede de assessores independentes”, acrescentou Harvey Golub, Chairman do Conselho da Dynasty.
