Estudio de Pershing

¿Cómo deberán adaptarse los broker-dealers si quieren mantener a sus principales clientes?

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¿Cómo deberán adaptarse los broker-dealers si quieren mantener a sus principales clientes?
Foto: titoAlfredo, Flickr, Creative Commons. ¿Cómo deberán adaptarse los broker-dealers si quieren mantener a sus principales clientes?

Autor: Alicia Miguel

  1. Una firma o un equipo de múltiples profesionales, más que un individuo, es el principal cliente del broker
  2. Pershing pide a los brokers que reestructuren la gestión de sus relaciones, que se enfoquen en un asesoramiento financiero holístico o que entiendan la visión de los equipos de asesores
  3. “Las actividades que los asesores pueden externalizar en los brokers incluyen compliance, tecnología, due diligence, back office y gestión de prácticas”
  4. “Si los brokers y los asesores comparten los mismos valores y objetivos, la relación será sólida, duradera y de éxito”, dice el informe