Última actualización: 13:38 / Jueves, 22 de Agosto de 2019
En línea con Reg BI

Los CFPs tendrán nueve meses más para cumplir con el nuevo código de ética y normas

Los CFPs tendrán nueve meses más para tener que cumplir con el nuevo código de ética y normas
Foto: PxHere CC0
  • Pasa del 1ro de octubre de 2019 al 30 de junio de 2020
  • Ninguno de los nuevos códigos y estándares han cambiado
  • Los exámenes a partir de noviembre de 2019 incluirán material del nuevo Código y Normas
Por Gabriela Huerta

La Junta del CFP Board informó este martes que retrasará la aplicación de su estándar fiduciario ampliado para asesores financieros y brokers con la designación CFP del 1ro de octubre de 2019 al 30 de junio de 2020. El cambio hace que el calendario del nuevo código de ética y normas del CFP Board esté en línea con el calendario de la regulación de mejor interés de la SEC, conocido como Reg BI, que está diseñado para elevar el estándar de corredores por encima de la idoneidad al evitar que los corredores se coloquen sus intereses por delante de los intereses de sus clientes.

“Para beneficiar mejor al público, la Junta quiere que los profesionales de CFP tengan tiempo para adaptarse al nuevo Código y Normas. Al establecer esta fecha de cumplimiento, nos aseguramos de que tengan suficiente tiempo para modificar sus políticas, adaptar los sistemas y estar alineados con las nuevas reglas", dijo la presidenta de la Junta, Susan John, CFP.

John notó específicamente que a pesar de hacer un cambio en la fecha de cumplimiento, ninguno de los nuevos códigos y estándares habían cambiado. Esto incluye, lo que ella llamó, el compromiso "férreo" de la Junta de CFP de exigir que los profesionales de CFP, sin importar su método de compensación, se adhieran a un deber fiduciario cuando brindan asesoramiento financiero.

“Desde el comienzo del proceso de casi cuatro años para revisar nuestros estándares, dijimos que la Junta no se guiaría por las medidas que toman los reguladores. Pero tampoco los ignoraremos. Sin embargo, la Junta cree que la alineación de la fecha de cumplimiento de la SEC del Reg BI es útil para nuestros profesionales, ya que existe una superposición significativa en los dos conjuntos de estándares, con una notable excepción que la CFP requiere que los profesionales actúen como fiduciarios siempre que brinden asesoramiento financiero a los clientes", comentó John.

Si bien la junta espera que la fecha de vigencia previamente anunciada del 1 de octubre de 2019 sea cuando los profesionales de CFP ya entiendan y cumplan con las nuevas reglas, para la conducta que ocurra entre el 1 de octubre de 2019 y el 29 de junio de 2020, la Junta continuará haciendo cumplir los Estándares de conducta profesional existentes. A partir del 30 de junio de 2020 los profesionales de CFP estarán sujetos al nuevo Código y Normas. Además, los exámenes a partir de noviembre de 2019 incluirán material del nuevo Código y Normas.

Puede acceder a una guía del código en este link.

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