Última actualización: 07:52 / Lunes, 25 de Marzo de 2019
Por comisiones 12b-1

La SEC recibirá 125 millones de dólares de 79 RIAs

Incluye:
La SEC llegó a un acuerdo por 125 millones de dólares con 79 RIAs
Foto: Scott S / Flickr Creative Commons
  • Bajo su iniciativa de Divulgación de Selección de Clase de Acciones
  • Por usar comisiones 12b-1
  • Además de pagar, deberán informar de su uso a los clientes
Por Gabriela Huerta

La SEC informó el lunes que había llegado a un acuerdo con 79 RIAs bajo su iniciativa de Divulgación de Selección de Clase de Acciones, que, desde su lanzamiento en febrero de 2018, permitía a las firmas de asesoría evitar mayores multas financieras siempre y cuando fueran ellas quienes informarán  de sus violaciones y devolvieran las comisiones excesivas que cobraban a sus clientes.

"Me complace que tantos asesores de inversiones hayan elegido participar en esta iniciativa y, lo que es más importante, que reembolsarán a sus clientes. Esta iniciativa tendrá beneficios inmediatos y duraderos para los inversionistas de Main Street, incluso a través de una mejor divulgación," dijo el presidente de la SEC, Jay Clayton, en un comunicado, añadiendo que está "orgulloso de nuestra División de Cumplimiento por su búsqueda vigorosa y efectiva de asuntos que benefician sustancialmente a nuestros inversionistas minoristas a largo plazo".

La SEC recibirá un total de 125 millones de dólares de las firmas que supuestamente invirtieron activos de los clientes en clases de acciones de fondos mutuos con comisiones conocidas como comisiones 12b-1, las cuales son más caras y pueden crear conflictos de interés para las empresas asesoras, ya que las comisiones a menudo se pagan al asesor que recomienda el fondo más caro o su compañía.

La SEC dijo que las RIAs involucradas en la iniciativa también deberán actualizar sus documentos de divulgación para reflejar adecuadamente la existencia de comisiones 12b-1 en un fondo mutuo determinado y evaluar si los clientes deberían ser transferidos a otras series más baratas del fondo. Clayton añadió: "El hecho de que un asesor no divulgue este tipo de conflicto financiero de intereses perjudica a los inversores minoristas al exponerlos injustamente a comisiones que restan valor a sus inversiones".

Las RIAs involucradas son:

  •     Ameritas Investment Corp.
  •     AXA Advisors LLC
  •     BB&T Securities LLC
  •     Beacon Investment Management LLC
  •     Benchmark Capital Advisors LLC
  •     Benjamin F. Edwards & Co. Inc.
  •     Blyth & Associates Inc.
  •     BOK Financial Securities Inc.
  •     Calton & Associates Inc.
  •     Cambridge Investment Research Advisors Inc.
  •     Cantella & Co. Inc.
  •     Client One Securities LLC
  •     Coastal Investment Advisors Inc.
  •     Comerica Securities Inc.
  •     Commonwealth Equity Services LLC
  •     CUSO Financial Services LP
  •     D.A. Davidson & Co.
  •     Deutsche Bank Securities Inc.
  •     EFG Asset Management (Americas) Corp.
  •     Financial Management Strategies Inc.
  •     First Citizens Asset Management Inc.
  •     First Citizens Investor Services Inc.
  •     First Kentucky Securities Corporation
  •     First National Capital Markets Inc.
  •     First Republic Investment Management Inc.
  •     Hazlett, Burt & Watson Inc.
  •     Hefren-Tillotson Inc.
  •     Huntington Investment Company, The
  •     Infinex Investments Inc.
  •     Investacorp Advisory Services Inc.
  •     Investmark Advisory Group LLC
  •     Investment Research Corp.
  •     J.J.B. Hilliard, W.L. Lyons LLC
  •     Janney Montgomery Scott LLC
  •     Kestra Advisory Services LLC
  •     Kestra Private Wealth Services LLC
  •     Kovack Advisors Inc.
  •     L.M. Kohn & Company
  •     LaSalle St. Investment Advisors LLC
  •     Lockwood Advisors Inc.
  •     LPL Financial LLC
  •     M Holdings Securities Inc.
  •     MIAI Inc.
  •     National Asset Management Inc.
  •     NBC Securities Inc.
  •     Next Financial Group Inc.
  •     Northeast Asset Management LLC
  •     Oppenheimer & Co. Inc.
  •     Oppenheimer Asset Management Inc.
  •     Park Avenue Securities LLC
  •     PlanMember Securities Corporation
  •     Popular Securities LLC
  •     Principal Securities Inc.
  •     Private Portfolio Inc.
  •     ProEquities Inc.
  •     Provise Management Group LLC
  •     Questar Asset Management Inc.
  •     Raymond James Financial Services Advisors Inc.
  •     Raymond Lawrence Lent (d/b/a The Putney Financial Group, Registered Investment Advisors)
  •     RBC Capital Markets LLC
  •     Robert W. Baird & Co. Incorporated
  •     Ryan Financial Advisors Inc.
  •     SA Stone Investment Advisors Inc.
  •     Santander Securities LLC
  •     Select Money Management Inc.
  •     Silversage Advisors
  •     Sorrento Pacific Financial LLC
  •     Spire Wealth Management LLC
  •     SSN Advisory Inc.
  •     Stephens Inc.
  •     Stifel, Nicolaus & Company Incorporated
  •     Summit Financial Group Inc.
  •     Syndicated Capital Inc.
  •     TIAA-CREF Individual & Institutional Services LLC
  •     Transamerica Financial Advisors Inc.
  •     Trustcore Financial Services LLC
  •     Wells Fargo Clearing Services LLC
  •     Wells Fargo Advisors Financial Network LLC
  •     Woodbury Financial Services Inc.
     
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