Última actualización: 11:39 / Jueves, 3 Octubre 2019
El 17 de septiembre

La FIBA y la SEC hablaron sobre RegBI

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  • Lourdes González, de la División de Comercio y Mercados de la SEC, y Jennifer Porter, de la Oficina de Regulación de Asesores de Inversión de la SEC estuvieron en el panel
  • Fueron acompañadas por Kim Prior, Michael Butowsky y Sergio Alvarez-Mena
  • FIBA seguirá trabajando con la SEC para mejorar RegBI

La Asociación Internacional de Banqueros de la Florida (FIBA, por sus siglas en inglés) recibió a dos altos funcionarios de la SEC y a tres abogados senior de la industria para presentar un panel de discusión educativo sobre el nuevo paquete de reglas de RegBI.

El panel, que se realizó el martes 17 de septiembre en las oficinas de Shutts & Bowen, contó con Lourdes González, de la División de Comercio y Mercados de la SEC, y Jennifer Porter, de la Oficina de Regulación de Asesores de Inversión de la SEC, quienes desempeñaron un papel central en el diseño y redacción del nuevo paquete de reglas.
González y Porter fueron acompañadas por Kim Prior, de la práctica de Instituciones Financieras de Shutts & Bowen y parte del consejo de FIBA; así como por Michael Butowsky con la oficina de Jones Day en Nueva York y Sergio Alvarez-Mena, socio de la oficina de Jones Day en Miami y quien preside el comité de Asuntos Regulatorios y de Derecho de FIBA.

En el evento, se concluyó que RegBI mejora el estándar de conducta para los broker-dealers de la nación y sus personas asociadas cuando brindan asesoramiento de inversión personalizado sobre valores a clientes minoristas. Si bien no llega a articular un deber fiduciario para los brokers, el paquete de reglas requiere una evaluación y divulgación extensas del conflicto por parte de los corredores a sus clientes, y en algunos casos requiere mitigación o eliminación si los conflictos son tan graves que requieren más que total y divulgación justa. Además, el nuevo estándar de conducta requiere que los brokers actúen en el mejor interés de sus clientes al no colocar los intereses de la firma por delante de los del cliente y prescribe nuevos requisitos significativos  de atención que deben ejercer al hacer recomendaciones a sus clientes, incluida la evaluación de costos de inversiones y el examen de alternativas razonablemente disponibles para cualquier recomendación.

Al comentar sobre el programa del panel, David Schwartz, presidente y CEO de FIBA, dijo: "FIBA está encantado y agradecido de haber podido presentar este primer panel del sur de la Florida que reúne a importantes autores de la elaboración de normas de la Comisión con importantes abogados de la industria para abordar las muchas preguntas que tenían nuestros miembros... FIBA ha estado a la vanguardia del liderazgo de opinión sobre el impacto de Reg BI en la industria de riqueza privada transfronteriza y altamente involucrado en el proceso de elaboración de normas de la Comisión, incluida la autoría de una importante carta de comentarios sobre el impacto del Reglamento en el negocio de riqueza privada transfronteriza . Estamos agradecidos de ver muchas de esas preocupaciones abordadas y reflejadas en ciertas disposiciones de la Regla Final. No obstante, muchas preguntas siguen sin respuesta y continuaremos colaborando con la Comisión y su personal [para resolverlas]".

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