Última actualización: 15:02 / Jueves, 22 de Agosto de 2019
Con datos de FINRA y SEC

La CFP Board revisará manualmente por violaciones o actos disciplinarios de sus miembros y candidatos

La CFP Board revisará manualmente por violaciones o actos disciplinarios de sus miembros y candidatos
Foto: Pixnio CC0
  • Realizará búsquedas en BrokerCheck, de FINRA y la base de datos de Divulgación Pública del Asesor de Inversiones de la SEC
  • En respuesta a un análisis del Wall Street Journal
  • Denise Voigt Crawford liderará un equipo para verificar esta situación
Por Funds Society, Miami

CFP Board empezará a revisar por si misma los historiales disciplinarios de sus candidatos, así como los de los asesores y brokers que ya tienen la designación, luego de que el Wall Street Journal descubriera faltas de divulgación por parte de más de 6.000 profesionales.

La organización dijo que realizará búsquedas en BrokerCheck, que es mantenida por FINRA y la base de datos de Divulgación Pública del Asesor de Inversiones mantenida por la SEC.

"En el pasado, CFP Board se ha basado en gran medida en la divulgación personal, las quejas de los clientes u otros profesionales de CFP y las exploraciones de noticias", dijo la organización en su respuesta al artículo de WSJ, donde el diario revisó los expedientes de más de 72.000 CFPs que figuran en el sitio web LetsMakeAPlan.org, y descubrió que más de 6.300 de ellos tenían divulgaciones regulatorias de FINRA que no se mencionaron.

"Con vigencia inmediata, estamos revisando BrokerCheck e IADP para los profesionales de CFP existentes y continuaremos haciendo un seguimiento de las acciones regulatorias del gobierno federal y las agencias autorreguladoras por si se nombran profesionales CFP", mencionaron, añadiendo que sus nuevos estándares de conducta abordarían algunas de las debilidades destacadas en el artículo de WSJ.

"Ahora revisamos BrokerCheck o IAPD cuando un profesional de CFP renueva su certificación", declaró la organización. "También hemos realizado ajustes en la sección 'Verificar' de LetsMakeaPlan.org para que el sitio ahora señale a los consumidores a BrokerCheck e IAPD para obtener más información".

Además, la Junta de CFP anunció la creación de un grupo de trabajo, con la tarea de verificar esta situación, que estará encabezado por la ex comisionada de valores de Texas, Denise Voigt Crawford. Se espera que el grupo de trabajo presente su primer informe a la junta en noviembre.

El presidente ejecutivo de la Junta de CFP, Kevin Keller, dijo que la designación de CFP se destaca entre las más de 200 credenciales financieras que figuran en el sitio web de Finra debido a los esfuerzos de aplicación de la organización. Pero le dijo a la prensa que el artículo de WSJ muestra que se puede hacer un mejor trabajo."No conozco ninguna otra certificación financiera que se acerque a lo que hace la Junta, pero eso no significa que no haya oportunidades para mejorar la aplicación de nuestras normas. Reconocemos que la divulgación no es suficiente...y estamos de acuerdo con la necesidad de fortalecer este punto".

La junta ahora debe revisar manualmente el historial disciplinario de los casi 3.500 CFPs que renuevan sus credenciales cada mes.

La Junta de CFP otorga la designación y mantiene los requisitos educativos, de experiencia y éticos que se le atribuyen. Hoy en día hay aproximadamente 85.000 CFP en los Estados Unidos, y aproximadamente 38.797 de ellos están registrados en FINRA.

Puede leer la respuesta del CFP Board aquí.

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