Última actualización: 11:15 / Miércoles, 12 Octubre 2016
868 acciones

El número de acciones legales contra asesores de la SEC marca nuevo récord anual

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El número de acciones legales contra asesores de la SEC marca nuevo récord anual

La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) ha anunciado esta semana que, en el año fiscal 2016 -que terminó a 30 de septiembre-, llevó a cabo 868 acciones legales que exponían malas prácticas relacionadas con la presentación de informes financieros por parte de empresas y sus ejecutivos, y malas conductas por parte de registros y gatekeepers. En su comunicado, la Comisión achaca los mejores resultados a que continuó incrementando la utilización de datos para detectar conductas ilegales y acelerar las investigaciones.

Este nuevo máximo anual de acciones legales incluye la mayor cifra de casos contra asesores o sociedades de inversión de la historia (160) y el mayor número de casos independientes o aislados contra asesores o sociedades de inversión (98). La agencia también alcanzó nuevos máximos en las acciones legales relacionadas con la Foreign Corrupt Practices Act (21) y en el dinero distribuido a whistleblowers o denunciantes (57 millones de dólares) en un solo año.

Aún hay más. La agencia también marcó nuevo récord con las 548 acciones legales individuales o aisladas y generó ingresos por valor de 4.000 millones de dólares en restituciones o multas.

"El programa de enforcement sigue siendo un éxito rotundo desde todos los puntos de vista, haciendo a ejecutivos, empresas y participantes del mercado responsables de sus acciones ilegales", declara en la nota Mary Jo White, presidenta de la SEC."Durante los tres últimos años, hemos cambiado la forma de trabajar en la parte de enforcement, al utilizar análisis nuevos de datos para descubrir fraudes, mejorar nuestra capacidad para litigar casos difíciles, y expandir con nuevas e importantes acciones la protección a inversores y mercados".

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