Ante multas millonarias de la SEC

La industria de EE.UU. debe crear modelos eficientes para supervisar las nuevas comunicaciones con sus clientes

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Autor: Marcelo Soba

  1. El 27 de septiembre la SEC multó a 16 empresas por fallos generalizados en el mantenimiento de registros
  2. Las empresas admitieron haber cometido infracciones y aceptaron pagar sanciones por un total de más de 1.100 millones de dólares
  3. “Por un lado, el hecho de que las instituciones financieras no tengan acceso a la revisión y supervisión de esas comunicaciones es una clara violación de los requisitos de mantenimiento de registros”, dijo a Funds Society, David Swartz, presidente y CEO de la FIBA (Financial International Business Association)
  4. Carlos Gonzalez-Stawinski, Managing Director de Cima Financial Regulation Consultants, recalcó que no es la primera vez que la SEC alerta sobre estas sanciones. Para el directivo, la SEC “llevaba al menos dos años dando aviso”